ISO9000+14000及內審員培訓課程大綱

ISO9001+14001及內審員培訓

課程背景

◆了解ISO9001和ISO14001的產生與發展。

◆理解ISO9001：2015和ISO14001:2015標準要求。

◆掌握ISO9001和ISO14001審核知識、程序和方法。

課程收益

◆通過對ISO9001和ISO14001標準的學習，學員能清晰理解標準條款的內容和要求

◆通過雙體系內審示范和練習，學員知道審核流程，熟練掌握審核的技巧和方法。

◆通過系統地學習，學員可獨立進行內部審核工作。

課程對象

企業的管理者、管理者代表、推行ISO9001和ISO14001管理體系的負責人、有志從事ISO9001和ISO14001管理體系審核的人員。

課程形式

講授法，演練法，討論法，案例分析法等。

培訓時長

兩到三天(12至18小時)

課程大綱

第一天培訓內容：1SO9001

一、ISO的定義

1、ISO是國際化標準組織（International Organization for Standardization）的英文簡稱，成立于1947年2月23日，總部設在瑞士日內瓦，其最高權力機構為一年一度的全體成員大會，日常辦事機構為中央秘書處。

2、它和IEC（國際電工委員會，主要負責電工/電子領域的標準化工作）是當今世界上兩個最大的國際標準化組織。

二、ISO的宗旨

　 在世界范圍內促進標準化工作及其相關活動的開展，以便于國際商品交換和服務，并加強對智力、科學、技術、經濟領域的合作。

三、ISO9001標準的產生

1、現代科學技術和社會生產力飛速發展的客觀要求

2、質量管理發展的必然產物

3、顧客的價值觀發生變化

4、國際貿易改革與發展的迫切需要

5、企業成本的需要

四、什么是ISO9001

　 ISO9001是ISO組織于1987年頒布的一套管理性質的標準，1994年進行了第一次修改，2000年進行了第二次修改，2008年進行了第三次修改，它不是一個單一標準，而是一個族標準。

1、ISO9001：基礎和術語（基礎知識和80個專用名詞）

2、ISO9001：質量管理體系的要求

3、ISO9004：業績改進指南（為ISO9001服務）

4、ISO9011：審核指南（為ISO9001服務）

5、ISO9001有以下五個組成部分：

（1）術語　

（2）核心標準　

（3）質量保證補充標準　

（4）質量管理補充標準　

（5）質量管理技術指南標準

五、一般企業常見的缺失

1、欠缺品質系統

2、無品質保障權責單位或權責不明確

3、交期難以控制

4、產品品質不易控制

5、人員較難管理，管理較混亂

6、物料浪費嚴重

六、為什么要實施ISO9001

1、為了適應國際化大趨勢

2、為了提高企業的管理水平

3、為了提高企業的產品質量水平、降低成本

4、為了提高企業市場競爭力

七、企業成功推行ISO9001的效果

1、人人有職責　

2、事事有程序　

3、作業有標準　

4、體系有監督　

5、不良有糾正

八、ISO9001的精神

1、制度要有涵蓋性

2、制度合理化，具有說服力

3、以證據證明，按制度實施

4、說、寫、做的要一致

5、注重預防，并強調事后改善能力

九、推行ISO9001的步驟

1、組織

2、立法

3、宣傳培訓

4、執行

5、監督改善

十、質量管理體系文件架構

1、質量手冊

2、程序文件

3、作業標準

4、表單記錄

十一、質量體系文件的特性

1、 法規性

（1）文件一旦批準實施，就必須認真嚴格執行；

（2）文件修改只能按規定的程序進行；

（3）文件作為評價實際運作的依據。

2、唯一性

（1）一個組織只能有唯一的質量體系文件系統；

（2）一項規定只能有唯一的解釋；

（3）任何地方不允許使用文件的無效版本。

3、可操作性

（1）文件的規定必須符合企業的實際；

（2）文件的內容要便于執行和檢查；

（3）文件的使用范圍必須明確。

十二、實施ISO9001對各級人員的要求

1、 總要求

（1）熟悉并理解本企業的質量方針；

（2）熟悉所在部門的職能；

（3）明確本人的質量職責和權力；

（4）熟練掌握工作技能。

2、 最高領導

（1）批準并貫徹質量方針；

（2）制定質量目標及實施方法；

（3）掌握本組織各部門職責和主要的接口方式；

（4）了解本組織質量體系的基本情況；

（5）了解本組織的質量工作狀態。

3、 管理者代表

（1）熟悉本組織質量體系和質量體系文件的構成；

（2）了解相關的其它文件（如技術文件）；

（3）掌握內部質量審核和管理評審情況；

（4）熟悉本組織的質量工作情況。

4、 各部門負責人

（1）理解質量方針目標；

（2）熟悉本部門的質量職責和相關的質量文件；

（3）熟悉本部門與相關部門的工作接口；

（4）明確對下屬的工作要求；

（5）掌握本部門的質量工作情況。

5、 文件管理人員

（1）熟悉文件管理程序；

（2）熟悉所管理的文件范圍；

（3）掌握文件特性情況；

（4）熟悉文件的歸檔工作；

（5）隨時可出示所需文件（不能超過30秒）。

6、 關鍵工位人員（如QC、QA、IQC、焊工、儀校員、內審員等）

（1）熟悉本崗位職責；

（2）熟悉工作所依據的標準規范程序等；

（3）熟練掌握所使用的工具設備等；

（4）熟悉使用的統計方法；

（5）經過培訓，持證上崗。

7、 普工

（1）熟悉本崗位職責；

（2）清楚工作所依據的文件；

（3）做好工作中所需的質量記錄；

（4）了解與本人有關的工作接口；

（5）熟悉本組織的質量體系文件和自己工作相關的部分；

（6）了解本組織的質量機構、質量負責人、管理者代表等；

（7）了解實施系列標準的目的及所實施標準的基本知識。

十三、八項質量管理原則

1、 以顧客為關注焦點

2、領導作用

3、全員參與

4、過程的控制方法

5、管理的系統方法

6、持續改進的能力

7、基于事實的決策方法

8、互利的供需關系

十四、ISO9001：2015結構（五大基本要素）

1. 質量管理體系（4）

（1）總要求

（2）文件要求

2. 管理職責（5）

（1）管理承諾

（2）以顧客為關注焦點

（3）質量方針

（4）策劃

（5）職責、權限和溝通

（6）管理評審

3. 資源管理（6）

（1）資源提供

（2）人力資源

（3）基礎設施

（4）工作環境

4. 產品的實現（7）

（1）產品實現的策劃

（2）與顧客有關的過程

（3）設計和開發

（4）采購

（5）生產和服務提供

（6）監事和測量設備的控制

5. 測量、分析與改進（8）

（1）總則

（2）監視和測量

（3）不合格品控制

（4）數據分析

（5）改進

十五、管理循環（戴明循環）

1、計劃：根據顧客的要求和組織的方針，建立提供結果所必要的目標和過程。

2、實施：實施并運作過程。

3、檢查：根據方針、目標和產品的要求，對過程和產品進行監視和測量，報告結果。

4、改進：采取措施，以持續改進過程業績。

十六、管理評審

1、 管理評審是由最高管理者對現行質量目標的持續性、適宜性、充分性、有效性，包括質量目標在內的正式且系統的全面檢查和評價。

2、 管理評審由最高管理者領導實施。

3、 管理評審應按計劃的時間間隔定期進行。

4、 管理評審輸入內容：

（1）過程與業績和產品的符合性；

（2）預防和糾正措施的狀況；

（3） 以往管理評審的跟蹤措施；

（4）可能影響質量管理體系的變更；

（5）改進的建議。

5、 評審輸出內容：

（1）質量管理體系及其過程有效性的改進；

（2）與顧客要求有關的產品的改進；

（3）資源需求。

6、 管理評審一般采用會議形式進行。

7、 審核結果；

8、 顧客反饋；

十七、內部審核

1、 審核：為獲得客觀證據并對其進行客觀的評價，以滿足審核準則（依據）的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。

2、 審核按審核方式分為第一方審核（即內部審核）、第二方審核（顧客對組織或組織對供方）、第三方審核（認證機構）。

3、 審核的一般原則

（1）系統性　　

（2）獨立性　　

（3）客觀性

4、內部審核的主要目的是糾正改進。

5、ISO9001：2008要求內部審核必須形成文件化程序，并按計劃實施。

6、內部審核的一般順序：

（1）內審方案策劃

（2）審核準備

（3）首次會議

（4）現場審核

（5）編寫不符合報告

（6）末次會議

（7）糾正措施的提出、實施、驗證

（8）編寫內審報告

（9）提交管理評審

第二天培訓內容：ISO14001

一、ISO14001基礎知識

1、培訓介紹

2、ISO14001標準的產生和發展

3、困擾人類的八大全球環境問題

4、ISO14001系列標準簡介

5、ISO14001的性質、目的和特點

二、ISO14001:2015標準解析

1、范圍

2、規范性引用文件

3、術語和定義

（1）審核員

（2）持續改進

（3）糾正措施

（4）文件

（5）環境

（6）環境因素

（7）環境影響

（8）環境管理體系

（9）環境目標

（10）環境績效

（11）環境方針

（12）環境指標

（13）相關方

（14）內部審核

（15）不符合

（16）組織

（17）預防措施

（18）預防污染

（19）程序

（20）記錄

4、環境管理體系要求

（1）總要求

（2）環境方針

5、策劃

（1）環境因素

（2）法律法規和其他要求

（3）目標、指標和方案

6、實施與運行

（1）資源、作用、職責和權限

（2）能力、培訓和意識

（3）信息交流

（4）文件

（5）文件控制

（6）運行控制

（7）應急準備和響應

7、檢查

（1）監測和測量

（2）合規性評價

（3）不符合、糾正措施和預防措施

（4）記錄控制

（5）內部審核

8、管理評審

（1）管理評審輸入

（2）管理評審輸出

三、環境因素識別與評價

1、定義

2、環境因素識別考慮的內容

3、環境因素評價

4、間接環境因素識別與評估

5、環境因素評分標準

四、環境法律法規介紹

1、中華人民共和國環境保護法

2、中華人民共和國消防法

3、行政法規

4、部門規章

5、地方法規

五、ISO14001:2015環境管理體系審核

1、內審員的作用與效益

2、內審員的選擇及能力要求

3、審核啟動階段的活動

4、現場審核的準備

5、現場審核技巧實施指導

6、編制、批準和分發審核報告及審核的結束

7、不符合缺失的跟蹤驗證

8、案例分析及答疑

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